北交所公布三季度券商执业评价戒指 北交所业务竞争热烈 券商前十座席大颐养

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　　◎记者 王彦琳

　　日前，北交所、世界股转公司公布了2024年第三季度券商执业质料评价戒指。比较第二季度，这次榜单前十出现较大变化。除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现颐养。民生证券、广发证券、招商证券均新进前五，名次跃升主要成绩于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风。

　　前十座席大颐养

　　凭证《北京证券来往所世界中小企业股份转让系统证券公司执业质料评价详情》（下称《评价详情》），券商执业质料主要从专科就业质料、合规执业质料以过火他对评价有迫切影响的事项进行评价，以100分为基础分，专科质料得分加分，合规质料扣分，综臆测较后名次。

　　从三季度合座名次看，中信建投、民生证券、广发证券、招商证券、开源证券、国金证券、星河证券、国泰君安、东吴证券、华泰证券位列前十。

　　与前一季度比较，本次前十名次有较大变化，除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现颐养。民生证券、广发证券、招商证券均挤进前五。从得分详情来看，上述3家券商名次跃升主要成绩于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风，孝顺了较多加分。

　　从细分业务看，各家券商发力点不同。举例，开源证券在北交所、世界股转系统操办业务方面取得10分的最高分，东方钞票在北交所、世界股转系统经纪业务方面拿到了最高分15.55分，国泰君何在世界股转系统推选挂牌业务方面取得了最高分10分。

　　中信建投、民生证券、广发证券、招商证券仅在北交所保荐业务一项上就得回16分，亦然该业务规模的最高分。相同，这几家券商在北交所刊行并购业务方面均得回6分以上，领跑其他券商。

　　合规质料决定了扣分情况。本年第三季度，共有23家券商因合规问题被扣分，相较第二季度的18家有所加多。扣分较多的券商包括申万宏源（10分）、中信证券（8分）、中信建投（8分）等。

　　券商争相布局北交所

　　面前，券商布局北交所关注升温。多家券商从IPO、并购重组、作念市等多业务条线积极发力，抢握北交所发展机遇。

　　为进一步活跃并购重组阛阓，近日，北交所分手举办券商、上市公司两场专项说念话会，中信建投、华泰合并、中信证券、开源证券、东吴证券、申万宏源证券、中泰证券、国投证券8家券商以及8家北交所上市公司分手进入会议。与会证券公司围绕进一步普及审核后果、灵通交流机制、细化试验圭臬等伸开商讨，并结合面前北交所阛阓发展情况，就匡助中小企业开展并购重组、设立好北交所并购重组阛阓等建言献计。

　　还有多家券商在北交所作念市业务资历方面取得推崇。10月25日，中国证监会裸露，广发证券请求上市证券作念市业务资历得回反应见识。此前，西南证券、开源证券、上海证券、始创证券等多家券商请求北交所股票作念市业务资历均得回了证监会反应见识。

　　“作念市是券商参与北交所发展的其中一环，已有多家券商在操办业务、资管业务、自贸易务、投行业务上融入北交所发展波浪。”有券商首席分析师暗示。

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